案例评析 | 如何区分“合并仲裁”与 “多份合同仲裁”?(北京案例)

环中商事仲裁2020-05-23 13:49:20


案例评析 | 如何区分“合并仲裁”与 “多份合同仲裁”?(北京案例)

作者:环中仲裁团队

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【导读】

 

合并仲裁与多份合同仲裁是两个含义较为相近的两个概念,二者的目的均在于提高争议解决的效率,但关于二者的适用,在仲裁实践中容易引起混淆。本文将以一则案例为基础,对合并仲裁与多份合同仲裁的区别以及其他相关问题进行简要分析。

 

一、案件索引

 

案号:(2017)京02民特9号

裁判日期:2017年1月24日

当事人:申请人李恩长、张素兰、李化雷;被申请人张家港中科长江创业投资有限公司、江阴周庄中科双盈二期创业投资有限公司

 

二、申请人的申请理由和被申请人的答辩意见

 

(一)申请人的申请理由


申请人李恩长、张素兰、李化雷称,张家港中科公司、江阴中科公司依据其与李恩长于2010年12月31日签订的《借款协议》以及张家港中科公司、江阴中科公司与李恩长、张素兰、李化雷共同签订的《房产借款抵押合同》中的仲裁条款,于2014年1月27日向中国国际经济贸易仲裁委员会(以下简称贸仲委)提请仲裁,仲裁庭于2014年8月20日组成,并分别于2014年9月15日、2015年1月27日、2015年4月13日进行了三次开庭审理。在历经多次延期后,仲裁庭于2016年9月20日作出了(2016)中国贸仲京裁字第1142号裁决书(以下简称仲裁裁决)。李恩长、张素兰、李化雷认为,仲裁裁决存在重大程序错误及瑕疵,根据《》第五十八条的规定,应予撤销。

 

具体理由如下:

 

1.《借款协议》与《房产借款抵押合同》不应合并仲裁,仲裁庭合并行为直接违反了贸仲委仲裁规则(2012版)(以下简称《仲裁规则》)第十七条的规定,构成违反法定程序的撤销情形。贸仲委秘书局依张家港中科公司、江阴中科公司的请求将系争的《借款协议》与《房产借款抵押合同》一并予以立案后,向各方当事人发出了仲裁通知。张素兰、李化雷在接到通知后即刻提出了程序异议,鉴于该两份合同的主体不完全相同,而依据《仲裁规则》第十七条的规定,需征得当事人的完全同意方可并案仲裁,因张素兰、李化雷书面明确表达了不同意并案并主张不应成为该仲裁案的第二、三被申请人,贸仲委秘书局应当将其已立的案件拆分为两个案件。换言之,张素兰、李化雷不应成为仲裁案的被申请人。但是,贸仲委秘书局未予理睬,并于2014年6月26日作出了《主体资格决定》,认定张素兰、李化雷系适格的被申请人。张素兰、李化雷数次再提异议,但直至裁决,贸仲委未再给予任何回应。上述仲裁程序的进行直接违反了《仲裁规则》,应属于违反“法定程序”。,足以看出《仲裁规则》的遵守与否应该纳入“法定程序”的界定范畴。虽然贸仲委2015年的仲裁规则第十四条专门增加了第十四条“多份合同仲裁”,其中列举的第一种可合并提出仲裁申请的情形就是存在“主从合同关系”的两份或多份合同情形,但在本案《仲裁规则》项下没有主从合同可以合并仲裁的规则依据,相反则规定了必须经当事人全部一致同意方可合并,足见上述仲裁案的仲裁程序违反了《仲裁规则》的规定,也即违反了法定程序。

 

2.张家港中科公司、江阴中科公司隐瞒了足以影响本案公正审理的关键证据。张家港中科公司、江阴中科公司在提起仲裁立案时,仅提交了《借款协议》及《房产借款抵押合同》。事实上,几方当事人在签订该两份合同的同一天,还签署了《关于深圳市安邦信电子有限公司之股权转让协议》(以下简称《股权转让协议》)及《关于深圳市安邦信电子有限公司股权转让协议之补充协议》(以下简称《补充协议》),而该两份有关股权的两份协议才是当事人之间真实的交易目的,张家港中科公司、江阴中科公司完全是刻意隐瞒所致。同时,张家港中科公司、。事实上,当事人之间真实的交易目的是股权增资(PE投资),由于投资方即张家港中科公司、江阴中科公司提出了苛刻的投资保障条件(让被投资方提供担保),而在办理担保过程中又由于必须以借款的形式上海房地局方可办理房产抵押手续,于是当事人遂补签了一份《借款协议》,目的为给投资方提供担保而办理抵押手续之用。提起仲裁后,李恩长、张素兰、李化雷在答辩及反请求过程中,全面描述了本案项目的来龙去脉、事实背景,交易架构,并将该案所涉的六份合同全部提交仲裁庭,张家港中科公司、江阴中科公司才不得不默认其隐瞒的四份关键证据的存在,而该四份证据至关重要。张家港中科公司、江阴中科公司刻意隐瞒关键证据,已然造成不公正的审理结果,根据《“对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的”的规定,仲裁裁决亦应被撤销。

 

3.贸仲委作出的关于仲裁员不予回避决定的作出主体、内容以及对于李恩长、张素兰、李化雷复议申请的不予理会等一系列做法,也存在着重大的程序违法或程序瑕疵,仲裁裁决应当被撤销。仲裁第一次庭审之后,李恩长、张素兰、李化雷提出了对叶林仲裁员的回避申请,贸仲委作出了《关于叶林仲裁员不予回避的决定》。李恩长、张素兰、李化雷认为,上述事实存在三个错误:(1)决定作出的主体错误:根据《、《仲裁规则》第三十条的规定,仲裁员回避决定应由仲裁委员会主任作出,但本案的作出主体是贸仲委,而不是贸仲委主任;(2)该决定的内容错误:叶林仲裁员颐指气使,完全充当了对方当事人的代理人的角色,丧失了作为一名仲裁员应有的独立公正的立场和最基本的职业素养,该仲裁员不予回避,此违反了《》、《》的一般程序法律原则;(3)在上述不予回避的决定作出后,李恩长、张素兰、李化雷又提交了复议申请,但贸仲委直至作出裁决始终未给予任何回应,这是仲裁程序方面的重大瑕疵。

 

4.仲裁裁决后附《仲裁庭少数意见》表明,本案最为重要的、最为基本的事实仲裁庭多数意见未予认定,采取了回避的态度,根据《,应当裁定撤销”。本案所涉3000万元是投资款而不是借款,《借款协议》签订在后,完全是为了应投资方的要求对其投资设立保障抵押之用。多个证据显示,在签订该案系争主合同《借款协议》之前,,只是在办理投资(增资)抵押受阻时方签署了《借款协议》,以期通过《借款协议》来实现其向目标公司投资买受35%股权和控制李恩长、张素兰、李化雷三套房产的权利。但仲裁裁决对此只字不提,断章取义,扭曲本案真实背景和事实,导致整体认定的颠覆性偏差,公然违背以事实为根据的仲裁原则,践踏公平正义,严重违背社会公共利益。

 

(二)被申请人的答辩意见

 

被申请人张家港中科长江创业投资有限公司(“张家港中科公司”)、江阴周庄中科双盈二期创业投资有限公司( “江阴中科公司”)称,不同意李恩长、张素兰、李化雷的全部请求。

 

1.关于对方提出的程序违法的方面:李恩长、张素兰、李化雷引用的条文是错误的,借款合同和抵押合同是主从法律关系,借款合同和抵押合同都约定了贸仲委管辖,张家港中科公司、江阴中科公司原本就是把两个合同作为一个案件向贸仲委申请,如果将两个案件合并一个案件才需要征得当事人同意,不是本案的情形,不适用《仲裁规则》的规定。对于贸仲委做出的主体资格决定,开庭时也请李恩长、张素兰、李化雷做了确认,没有异议才进行下去。

 

2.关于所谓隐瞒证据部分:张家港中科公司、江阴中科公司在仲裁中都提交了证据,,而且这个协议对方也有,不存在隐瞒的事实。仲裁裁决中有很大篇幅都将《股权转让协议》进行了分析认定,不存在隐瞒证据影响公正裁决这回事。

 

3.关于申请回避的部分:对李恩长、张素兰、李化雷提出的回避申请,贸仲委主任做出了仲裁员不予回避的决定,并没有复议的程序。

 

4.违背公共利益方面:李恩长、张素兰、李化雷提出的实际上是关于实体的问题,。本案的纠纷是平等主体之间的,不涉及违背公共利益问题。请求法庭驳回李恩长、张素兰、李化雷的全部申请事项。

 

三、

 

(一)审查查明的事实

 

经审查查明:

 

2016年9月20日,贸仲委作出仲裁裁决:1、确认张家港中科公司、江阴中科公司向李恩长提供的3000万元是以给李恩长借款的方式、通过李恩长受让安邦信公司股份的投资款。2、李恩长向张家港中科公司、江阴中科公司归还3000万元以及该笔款项以年利率15%计算自2014年1月1日起至实际支付日止的利息(其中自2014年1月1日计算至2015年11月30日为8 625 000元)。3、在李恩长未如期归还上述款项的情况下,张家港中科公司、江阴中科公司有权行使《房产借款抵押合同》约定的抵押权,要求李恩长、张素兰、李化雷承担抵押担保责任。4、驳回张家港中科公司、江阴中科公司的其他仲裁请求和李恩长、张素兰、李化雷的其他仲裁反请求。5、本案本请求仲裁费380 454元,由张家港中科公司、江阴中科公司承担30%即114 136.2元;由李恩长、张素兰、李化雷承担70%即266 317.8元。该笔费用已由张家港中科公司、江阴中科公司全额预缴,因此李恩长、张素兰、李化雷应当向张家港中科公司、江阴中科公司支付266 317.8元以补偿张家港中科公司、江阴中科公司代其缴纳的仲裁费。6、本案反请求仲裁费105 550元,由张家港中科公司、江阴中科公司承担50%,李恩长、张素兰、李化雷承担50%,即各自承担52 775元。由于上述反请求仲裁费用已由李恩长、张素兰、李化雷全额预缴,因此张家港中科公司、江阴中科公司应向李恩长、张素兰、李化雷支付52 775元以补偿李恩长、张素兰、李化雷代其缴纳的反请求仲裁费。上述应付款项,应在裁决生效后15日内支付完毕。

 

(二)

 

本院认为:

 

首先,从本案仲裁案件的受理和审理经过看,贸仲委根据《借款协议》、《房产借款抵押合同》及张家港中科公司、江阴中科公司所提交的以李恩长、张素兰、李化雷为被申请人的书面仲裁申请受理仲裁案件,并不存在贸仲委决定将正在进行的两个或两个以上的仲裁案件合并为一个仲裁案件进行审理的事实,因此李恩长、张素兰、李化雷提出的仲裁程序违反法定程序的撤销理由缺乏事实依据。且根据《“仲裁法第五十八条规定的‘违反法定程序’,是指违反仲裁法规定的仲裁程序和当事人选择的仲裁规则可能影响案件正确裁决的情形”的规定,李恩长、张素兰、李化雷并未举证证明本案该仲裁程序有影响案件正确裁决的情形,故本院对李恩长、张素兰、李化雷提出的此项理由不予采纳。

 

第二,李恩长、张素兰、李化雷提出张家港中科公司、江阴中科公司隐瞒了当事人之间签订的《股权转让协议》及《补充协议》等证据,但李恩长、张素兰、李化雷又确认该等证据已经由其作为己方证据提交给仲裁庭,并从仲裁裁决内容看,仲裁庭对该等证据进行了审理和认定,故李恩长、张素兰、李化雷提出此项撤销理由,并不构成法定的撤销情形,本院亦不予采纳。

 

第三,《规定:仲裁员有下列情形之一的,必须回避,当事人也有权提出回避申请:(一)是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属;(二)与本案有利害关系;(三)与本案当事人、代理人有其他关系,可能影响公正仲裁的;(四)私自会见当事人、代理人,或者接受当事人、代理人的请客送礼的。本案仲裁过程中,李恩长、张素兰、李化雷提出了仲裁员回避的申请,现根据《中国国际经济贸易仲裁委员会关于叶林仲裁员不予回避的决定》的内容,贸仲委主任已作出了相应决定,李恩长、张素兰、李化雷主张决定作出主体的问题,缺乏事实依据,且并无应就当事人提出回避复议申请作决定的法定仲裁程序,李恩长、张素兰、李化雷又没有提供证据证明本案仲裁员存在法定的回避事由,因此,本院对李恩长、张素兰、李化雷提出的贸仲委处理当事人申请仲裁员回避的程序不当导致仲裁裁决应予撤销的主张,不予支持。

 

第四,李恩长、张素兰、李化雷还提出仲裁裁决违背社会公共利益,但其提出的具体理由均系仲裁庭对本案当事人之间的权利义务的认定问题,并不属于社会公共利益范畴。

 

综上,李恩长、张素兰、李化雷提出的撤销仲裁裁决的主张,本院不予支持,对其申请,本院应予驳回。依照《规定,裁定驳回李恩长、张素兰、李化雷的申请。

 

四、环中观察

 

通过研析本案,环中仲裁团队认为,以下几个方面值得总结:

 

1.本案涉及合并仲裁与多份合同仲裁的区分问题。合并仲裁,是在适应越来越复杂的商事交易模式而产生的一种旨在提高争议解决效率的制度。包括香港国际仲裁中心、国际商会仲裁院、中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会的仲裁规则均采纳了该制度。理论上,关于合并仲裁制度损害当事人意思自治原则以及仲裁保密性的主张仍然存在,但无可辩驳的是,在建设工程、船舶租赁、国际贸易等链式交易、并列式交易极为频繁的领域,合并仲裁制度对于提高争议解决效率、保证裁决结果的一致性、澄清案件事实有着至关重要的作用。关于合并仲裁,2012年贸仲《仲裁规则》(以下简称“《2012年规则》”)第十七条规定:“(一)经一方当事人请求并经其他各方当事人同意,或仲裁委员会认为必要并经各方当事人同意,仲裁委员会可以决定将根据本规则进行的两个或两个以上的仲裁案件合并为一个仲裁案件,进行审理。(二)根据上述第(一)款决定合并仲裁时,仲裁委员会应考虑相关仲裁案件之间的关联性,包括不同仲裁案件的请求是否依据同一仲裁协议提出,不同仲裁案件的当事人是否相同,以及不同案件的仲裁员的选定或指定情况。(三)除非各方当事人另有约定,合并的仲裁案件应合并于最先开始仲裁程序的仲裁案件。”根据该规定,贸仲在进行合并仲裁前必须征得各方当事人的同意,否则不能进行合并仲裁。随后,贸仲在2015年修改了有关“合并仲裁”的规定,使其更具操作性。2015年贸仲《仲裁规则》(以下简称“《2015年规则》”)第十九条第一款规定:“(一)符合下列条件之一的,经一方当事人请求,仲裁委员会可以决定将根据本规则进行的两个或两个以上的仲裁案件合并为一个仲裁案件,进行审理。1.各案仲裁请求依据同一个仲裁协议提出;2.各案仲裁请求依据多份仲裁协议提出,该多份仲裁协议内容相同或相容,且各案当事人相同、各争议所涉及的法律关系性质相同;3.各案仲裁请求依据多份仲裁协议提出,该多份仲裁协议内容相同或相容,且涉及的多份合同为主从合同关系;4.所有案件的当事人均同意合并仲裁。”根据该规定,只要满足所列四项条件之一,贸仲就可以根据一方当事人的请求直接决定进行合并审理,而不一定要征得各方当事人的同意。尽管《2012年规则》与《2015年规则》在合并仲裁的条件方面存在上述差别,但合并仲裁都指的是将根据仲裁规则已经立成的两个或两个以上仲裁案件(也即存在两个以上的案号)合并为一个仲裁案件进行审理,合并之后被合并的案件将不再存在。合并仲裁的四项条件之间并非并列关系,即只要符合其中一个条件,任何一方均可申请合并仲裁。需要注意的是,合并仲裁的最终决定权是仲裁机构。

 

2.多份合同仲裁,属于《2015年规则》新增的规定,《2012年规则》并未涉及。《2015年规则》第十四条规定:“申请人就多份合同项下的争议可在同一仲裁案件中合并提出仲裁申请,但应同时符合下列条件:1.多份合同系主从合同关系;或多份合同所涉当事人相同且法律关系性质相同;2.争议源于同一交易或同一系列交易;3.多份合同中的仲裁协议内容相同或相容。” 与合并仲裁一样,多份合同仲裁的目的同样是为了提高争议解决的效率。但与合并仲裁所不同的是,多份合同仲裁是指申请人就多份合同项下的争议在同一仲裁案件中合并提出仲裁申请的情形,在此情况下,如果符合上述条件,贸仲可以将申请人的仲裁申请立为一个仲裁案件(也即只有一个案号)。而合并仲裁的前提则是,已经存在两个以上的案件(实践中表现为存在两个案号)。此外,多份合同仲裁的三项条件之间是并列关系,即三项条件必须同时满足。另外,根据本条的表述,如果满足三项条件要求,申请人即可在同一案件中提出申请,仲裁机构就应予受理。

 

3.本案中,张家港中科公司、江阴中科公司依据《借款协议》、《房产借款抵押合同》中的仲裁条款,以主债务人(同时也是抵押人之一)李恩长和另外两位抵押人张素兰、李化雷为被申请人,合并向贸仲提起仲裁,实质上是多份合同仲裁的问题,不构成本案所适用的《2012年规则》项下“合并仲裁”的情形。据此,,申请人提出的仲裁程序违反法定程序的撤销理由缺乏事实依据,同时,根据《的规定,仲裁程序违反法定程序要构成撤裁事由,必须达到“可能影响案件正确裁决”的程度,而申请人并未举证证明本案该仲裁程序有影响案件正确裁决的情形,因而对于申请人的该项撤裁理由未予采纳。但如前所述,《2012年规则》并未对“多份合同仲裁”作出规定,在此情况下,贸仲将依据多份合同而产生的争议立为一个仲裁案件,有利于争议的高效、公正解决,节省资源,符合仲裁所追求的效益和公正价值。



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