买入“*欣泰”有风险,证券投资需谨慎

中国银河证券上饶带湖路营业部2020-11-30 16:33:31



银河证券提醒您:“欣泰电气”(证券代码:300372)因欺诈发行及信息披露违法违规受到中国证监会的依法处罚,自7月12日起复牌交易30个交易日后的次一交易日被停牌(股票简称调整为“*欣泰”),“300372”为欣泰电气公司股票代码,非新股申购代码,请投资者高度警惕,注意投资风险。



为进一步加深投资者对该股证券交易风险的认识和理解,特将该股票退市问题整理如下,供投资者参考并敬请注意交易该股的风险。



1
欣泰电气案情严重吗?违法事实是怎样的?


欣泰电气于2015年7月14日被证监会立案调查,2016年7月8日收到中国证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》,其内容显示,公司欺诈发行及信息披露违法违规,中国证监会依法对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处罚,并对欣泰电气实际控制人、董事长温德乙,时任总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施。


公司违法事实主要包括:

(1)首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称“IPO”)申请文件中相关财务数据存在虚假记载;


(2)上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏:《2013年年度报告》、《2014年半年度报告》、《2014年年度报告》中存在虚假记载,《2014年年度报告》中存在重大遗漏。

公司违法具体内容请关注欣泰电气2016年7月8日对外披露的《关于收到中国证券监督管理委员会<行政处罚决定书>和<市场禁入决定书>的公告》的内容。



2
欣泰电气退市进程是怎样的?


(1)欣泰电气收到证监会处罚决定(已披露);

(2)公司股票复牌交易30个交易日(自7月12日复牌起算);

(3)深交所作出股票暂停上市的决定;

(4)公司等待中国证监会作出行政处罚决定之日起一定期限届满;

(5)深交所作出股票终止上市的决定;

(6)公司股票进入退市整理期,公司股票复牌交易30个交易日;

(7)退市整理期结束的次一交易日,深交所对公司股票予以摘牌,上市公司股票终止上市。



3
欣泰电气股东是否还有交易机会?


公司暂停上市阶段和终止上市阶段有两段交易机会:


(1)公司收到处罚决定后复牌交易30个交易日。欣泰电气股票自2016年7月12日复牌后,交易三十个交易日。深交所自三十个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。


(2)公司股票被深交所作出终止上市决定后15个交易日届满的次一交易日起,进入30个交易日退市整理期。



4
欣泰电气股票终止上市后,是否能重新上市?


为规范终止上市公司申请重新上市行为,保护投资者的合法权益,深交所于2015年1月30日发布了《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法(2015年修订)》(以下简称“《重新上市办法》”)。


《重新上市办法》针对创业板作出了差异化制度安排。《重新上市办法》第二条明确规定:“本所创业板不接受公司股票重新上市的申请”。另外,欺诈发行的违法行为,其影响无法消除,也无法纠正,不符合《重新上市办法》第十条规定的“全面纠正违法行为”的要求。


可以预计,欣泰电气在暂停上市后无法恢复上市,在终止上市后无法重新上市。



5
欣泰电气投资者先行赔付工作进展情况如何?


根据欣泰电气保荐机构兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)于2016年7月9日披露的《兴业证券股份有限公司关于拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金情况的公告》:


兴业证券在2016年7月7日,欣泰电气收到中国证监会《行政处罚决定书》之后,正式决定出资5.5亿元人民币设立先行赔付专项基金,并发布了《兴业证券股份有限公司关于拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金情况的公告》。公告对拟设立的先行赔付专项基金基本情况、赔付对象、赔付范围的确定和赔付金额计算的原则进行了说明。


先行赔付专项基金成立时,兴业证券将在基金设立公告中公布正式赔付方案。


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